Rispettare le regole del gioco

Madrid, 31 maggio 2022.- Nel precedente articolo della nostra nuova sezione, Compliance Corner, abbiamo definito la funzione di “Compliance Normativo” all’interno di un’organizzazione, evidenziando come parte fondamentale del ruolo, l’allineamento degli obiettivi di un’organizzazione ai requisiti giuridici corrispondenti, permettendo uno sviluppo del business conforme alla regolamentazione vigente e alle politiche e procedure interne, e una gestione integra.

Nel nostro caso, l’attività di gioco, una delle principali normative applicabili è quella relativa alla Prevenzione del Riciclaggio di Denaro e del Finanziamento del Terrorismo (AML e FT), in quanto come operatori del gioco siamo soggetti obbligati e dobbiamo quindi ottemperare agli obblighi previsti dalla presente regolamento.

Le norme AML e FT sono prevalentemente locali, ma si basano su raccomandazioni e principi internazionali in materia. L’organismo di riferimento a livello internazionale è il Gruppo di Azione Finanziaria Internazionale (GAFI).

¿Che cos’è il GAFI?

Il GAFI è un organismo intergovernativo istituito nel 1989 a Parigi, responsabile del controllo a livello mondiale del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo, che mira a proteggere l’integrità del sistema finanziario internazionale.

Attualmente, questa organizzazione è composta da 37 paesi membri, tra cui Spagna, Stati Uniti, Germania, Italia e Messico. Per quanto riguarda l’America Latina, questa organizzazione è decentralizzata nel Gruppo di Azione Finanziaria dell’America Latina (GAFILAT), come gruppo di lavoro regionale.

Il GAFI emana e riesamina periodicamente gli standard e le raccomandazioni in materia di AML e FT, tra cui le “40 Raccomandazioni”, che costituiscono il quadro di base per la lotta al riciclaggio di denaro e definiscono gli standard che i paesi membri devono attuare. Questi includono:

Medidas preventivas:

  • Misure preventive:
  • Due diligence del cliente. Un processo che consiste nell’identificare clienti e fornitori, rivedendo le informazioni fornite o consultando le banche dati pubbliche.
  • Applicare ulteriori misure di analisi aggiuntive per clienti e attività specifiche in base al rischio, ad esempio persone politicamente esposte o politicamente responsabili. Oltrechè per stabilire relazioni con i Paesi considerati a rischio.
  • Segnalazione di operazioni sospette all’autorità competente.
  • Cooperaczione internazionale.
  • Poteri e funzioni che dovrebbero essere attribuiti localmente alle autorità preposte al controllo e all’applicazione della presente disciplina.

¿E noi?

Come sappiamo, in qualità di soggetti obbligati, in Codere abbiamo un ruolo attivo per contribuire a rilevare ed evitare che vengano commessi comportamenti di questa natura:

  • Identificando i clienti e i fornitori con cui collaboriamo.
  • Analizzando le operazioni che svolgono, in conformità con i requisiti della normativa applicabile e attraverso le misure di controllo e rilevamento sviluppate dal Gruppo Codere per AML e FT e che si riflettono nei suoi documenti e politiche interne.
  • Segnalando qualsiasi comportamento sospetto.

Per tutto questo è importante che ognuno di noi conosca le regole, le rispetti e segnali qualsiasi violazione. È un impegno di tutti noi che facciamo parte del Gruppo Codere, quello di garantire la continuità della nostra attività, e che le attività che svolgiamo direttamente o tramite terzi (clienti, fornitori, partner commerciali) siano basate su integrità e conformità normativa corrispondente.

Ti invitiamo a guardare il seguente video, sul ruolo delle entità regolamentate in relazione alla AML, e ricorda che tutti questi argomenti possono essere integrati con la formazione obbligatoria fornita dal Dipartimento di Conformità del tuo Paese.

https://www.youtube.com/watch?v=zrIIu1zSIuU